Nombre del ordenamiento: Publicación: 18 octubre 2021
Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo Dependencia: Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Vigencia: actual y sin reformas

Política de gobierno a que pertenece

Politica Subpolitica
  • Política financiera
    		•  Servicios financieros
  • Política financiera
    		•  Operaciones con recursos de procedencia ilícita

    Interconexiones del ordenamiento con el marco jurídico federal


    #
    Ordenamiento    		 Fecha publicaciòn Dependencia emisora
    Vigencia
    Vinculación
    001 Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo 19 enero 2017 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Abrogado (sin vigencia) Ordenamiento sustituido (abrogado)

    #
    Ordenamiento    		 Fecha publicaciòn Dependencia emisora
    Vigencia
    Vinculación
    001 Código penal federal (antes penal para el DF en materia de fuero común y para toda la República en materia de fuero federal) 14 agosto 1931 Secretaría de Gobernación Vigente y reformado Ordenamiento que norma su aplicación

    #
    Ordenamiento    		 Fecha publicaciòn Dependencia emisora
    Vigencia
    Vinculación
    001 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 115 de la ley de instituciones de crédito 20 abril 2009 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    002 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito aplicables a las casas de cambio 25 septiembre 2009 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    003 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 212 de la ley del mercado de valores 09 septiembre 2010 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    004 Disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la ley de instituciones de crédito en relación con el 87-D de la ley general de organizaciones y actividades auxiliares de crédito y 95-Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple 17 marzo 2011 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    005 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito, aplicables a los centros cambiarios a que se refiere el artículo 81-A del mismo ordenamiento 10 abril 2012 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    006 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 Bis de la ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito, aplicables a los transmisores de dinero a que se refiere el artículo 81-A Bis del mismo ordenamiento 10 abril 2012 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    007 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 129 de la ley de uniones de crédito 26 octubre 2012 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    008 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 91 de la ley de fondos de inversión 31 diciembre 2014 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    009 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 95 de la ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito aplicables a los almacenes generales de depósito 31 diciembre 2014 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    010 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 124 de la ley de ahorro y crédito popular 31 diciembre 2014 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    011 Disposiciones de carácter general a que se refiere los artículos 71 y 72 de la ley para regular las actividades de las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo 31 diciembre 2014 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    012 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 60 de la ley orgánica de la Financiera Nacional de Desarrollo Agropecuario, rural, Forestal y Pesquero (acuerdo 04/2015) 02 abril 2015 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Ordenamiento que le dió origen
    013 Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 58 de la ley para regular las instituciones de tecnología financiera 10 septiembre 2018 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    014 Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo 01 noviembre 2019 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Ordenamiento que le dió origen

    Palabras clave del ordenamiento

  • Definir procedimientos
  • Investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita
  • Auditoría externa
  • Cliente o usuario
  • Comisión Nacional Bancaria y de Valores
  • Financiamiento al terrorismo
  • Formular documentos y estudios
  • Operaciones con recursos de procedencia ilícita
  • Auditoría externa
  • Cliente o usuario
  • Formular documentos y estudios
  • Operaciones con recursos de procedencia ilícita
  • Financiamiento al terrorismo
  • Formular documentos y estudios
  • Comisión Nacional Bancaria y de Valores
  • Servicios financieros
  • Servicios profesionales y técnicos personales
  • Despachos de investigación de crédito, de mercado y otras investigaciones especializadas
  • Política tributaria y financiera
  • Coordinación, vigilancia y apoyo a las actividades financieras y bursátiles
    • Graf Noriega Juan Pablo

    CNBV Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

    Biblioteca : Diario Oficial de la Federación e iniciativa o dictamen del Congreso de la Union