Marco Juridico IME

Politica	Subpolitica
Política financiera	Servicios financieros
Política financiera	Operaciones con recursos de procedencia ilícita

#	Ordenamiento	Fecha publicaciòn	Dependencia emisora	Vigencia	Vinculación
001	Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilicita y financiamiento al terrorismo	02 octubre 2014	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Abrogado (sin vigencia)	Ordenamiento sustituido (abrogado)

#	Ordenamiento	Fecha publicaciòn	Dependencia emisora	Vigencia	Vinculación
001	Disposiciones de carácter general que establecen los requisitos que deberán cumplir con los auditores y otros profesionales que auxilien a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en sus funciones de inspección en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	01 diciembre 2014	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Actual y sin reformas	Ordenamiento que complementa su aplicación

#	Ordenamiento	Fecha publicaciòn	Dependencia emisora	Vigencia	Vinculación
001	Resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para informar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control; la designación y revocación del Oficial de Cumplimiento, Representante u Oficial de Cumplimiento interino; la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican	20 mayo 2020	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Actual y sin reformas	Ordenamiento reglamentario
002	Lineamientos para la elaboración del Informe de Auditoría para evaluar el cumplimiento de las disposiciones de carácter general en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	18 octubre 2021	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Actual y sin reformas	Ordenamiento reglamentario

#	Ordenamiento	Fecha publicaciòn	Dependencia emisora	Vigencia	Vinculación
001	Código penal federal (antes penal para el DF en materia de fuero común y para toda la República en materia de fuero federal)	14 agosto 1931	Secretaría de Gobernación	Vigente y reformado	Ordenamiento que norma su aplicación
002	Decreto del Congreso que reforma, adiciona y deroga al código penal para el Distrito Federal en materia del fuero común y para toda la República en materia del fuero federal, modificando la denominación del Título Vigésimo Tercero del Libro Segundo como Encubrimiento y Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, y se le subdivide en dos capítulos (paquete)	13 mayo 1996	Secretaría de Gobernación	Vigente y reformado	Ordenamiento que norma su aplicación

#	Ordenamiento	Fecha publicaciòn	Dependencia emisora	Vigencia	Vinculación
001	Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores	28 abril 1995	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Vigente y reformado	Ordenamiento que le dió origen
002	Decreto del Congreso por el que se reforman diversas disposiciones de la ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (paquete)	10 enero 2014	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Actual y sin reformas	Ordenamiento que le dió origen

Investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita

Prevenir e impedir actos de terrorismo

Auditoría externa

Certificación

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Operaciones con recursos de procedencia ilícita

Auditoría externa

Certificación

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Operaciones con recursos de procedencia ilícita

Auditoría externa

Certificación

Servicios financieros

Servicios profesionales y técnicos personales

Despachos de investigación de crédito, de mercado y otras investigaciones especializadas

Política tributaria y financiera

Coordinación, vigilancia y apoyo a las actividades financieras y bursátiles

Márquez Colín Graciela

CNBV Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Nombre del ordenamiento:	Publicación:	01 noviembre 2019
Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	Dependencia:	Secretaría de Hacienda y Crédito Público
	Vigencia:	actual y sin reformas