Marco Juridico IME

Politica	Subpolitica
Política financiera	Servicios financieros
Política financiera	Operaciones con recursos de procedencia ilícita

#	Ordenamiento	Fecha publicaciòn	Dependencia emisora	Vigencia	Vinculación
001	Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilicita y financiamiento al terrorismo	02 octubre 2014	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Abrogado (sin vigencia)	Ordenamiento que complementa su aplicación
002	Disposiciones de carácter general aplicables a las entidades y emisoras supervisadas por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores que contraten servicios de auditoría externa de estados financieros básicos	26 abril 2018	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Actual y sin reformas	Ordenamiento que complementa su aplicación
003	Disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	01 noviembre 2019	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Actual y sin reformas	Ordenamiento que complementa su aplicación

#	Ordenamiento	Fecha publicaciòn	Dependencia emisora	Vigencia	Vinculación
001	Ley federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita	17 octubre 2012	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Vigente y reformado	Ordenamiento que norma su aplicación

#	Ordenamiento	Fecha publicaciòn	Dependencia emisora	Vigencia	Vinculación
001	Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores	28 abril 1995	Secretaría de Hacienda y Crédito Público	Vigente y reformado	Ordenamiento que le dió origen

Definir procedimientos

Investigar y perseguir los delitos de operaciones con recursos de procedencia ilícita

Auditoría externa

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Control y evaluación

Operaciones con recursos de procedencia ilícita

Auditoría externa

Operaciones con recursos de procedencia ilícita

Auditoría externa

Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Control y evaluación

Financiamiento al terrorismo

Servicios financieros

Servicios profesionales y técnicos personales

Despachos de investigación de crédito, de mercado y otras investigaciones especializadas

Política tributaria y financiera

Coordinación, vigilancia y apoyo a las actividades financieras y bursátiles

González Aguadé Jaime

CNBV Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores

Nombre del ordenamiento:	Publicación:	01 diciembre 2014
Disposiciones de carácter general que establecen los requisitos que deberán cumplir con los auditores y otros profesionales que auxilien a la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en sus funciones de inspección en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo	Dependencia:	Secretaría de Hacienda y Crédito Público
	Vigencia:	actual y sin reformas