Nombre del ordenamiento: Publicación: 31 diciembre 2014
Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la ley del mercado de valores, aplicables a los asesores en inversiones Dependencia: Secretaría de Hacienda y Crédito Público
Vigencia: vigente y reformado

Política de gobierno a que pertenece

Politica Subpolitica
  • Política financiera
    		•  Servicios financieros
  • Política financiera
    		•  Operaciones con recursos de procedencia ilícita

    Interconexiones del ordenamiento con el marco jurídico federal


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    Ordenamiento    		 Fecha publicaciòn Dependencia emisora
    Vigencia
    Vinculación
    001 Resolución por la que se expide el Formato oficial para el reporte de operaciones relevantes inusuales e internas preocupantes contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refieren los artículos 115 de la ley de instituciones de crédito en relación con el 87-D de la ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito y 95 Bis de este último ordenamiento, aplicables a las sociedades financieras de objeto múltiple, respecto de las sociedades financieras de objeto múltiple no reguladas y para el reporte de operaciones inusuales e internas preocupantes preocupantes contemplado en las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la ley del mercado de valores, aplicables a los asesores en inversiones así como el instructivo para su llenado 30 mayo 2016 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Ordenamiento reglamentario
    002 Resolución por la que se expide el formato oficial y se da a conocer el medio electrónico para comunicar la información de la persona designada como representante o, en su caso, oficial de cumplimiento, contemplado en las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la ley del mercado de valores, aplicables a los asesores en inversiones 26 julio 2016 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Abrogado (sin vigencia) Ordenamiento reglamentario
    003 Aviso por el que se da a conocer el medio electrónico a través del cual se deberá presentar el informe de los resultados de la revisión anual de auditoría, así como el Manual de Cumplimiento o documento equivalente, a que se refieren las diversas disposiciones de carácter general aplicables en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo 01 noviembre 2019 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Ordenamiento reglamentario
    004 Resolución por la que se expide la información y se dan a conocer los medios electrónicos para informar la integración y cambios del Comité de Comunicación y Control; la designación y revocación del Oficial de Cumplimiento, Representante u Oficial de Cumplimiento interino; la identidad de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la sociedad, así como la transmisión de acciones por más del dos por ciento del capital social pagado, según corresponda, contemplados en las disposiciones de carácter general que se indican 20 mayo 2020 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Ordenamiento reglamentario

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    Ordenamiento    		 Fecha publicaciòn Dependencia emisora
    Vigencia
    Vinculación
    001 Resolución que reforma las Disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la ley del mercado de Valores, aplicables a los asesores en inversiones 29 diciembre 2015 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Reformas
    002 Resolución que reforma, adiciona y deroga diversas de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la ley del mercado de valores, aplicables a los asesores en inversiones 06 abril 2017 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Reformas
    003 Resolución que reforma, adiciona y deroga diversas de las disposiciones de carácter general a que se refiere el artículo 226 Bis de la ley del mercado de valores, aplicables a los asesores en inversiones 22 marzo 2019 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Reformas

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    Ordenamiento    		 Fecha publicaciòn Dependencia emisora
    Vigencia
    Vinculación
    001 Ley del mercado de valores 30 diciembre 2005 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Vigente y reformado Ordenamiento que le dió origen
    002 Decreto del Congreso por el que se reforman diversas disposiciones de la ley del mercado de valores (paquete) 10 enero 2014 Secretaría de Hacienda y Crédito Público Actual y sin reformas Ordenamiento que le dió origen

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